IPO / OTC 服务财务顾问

IPO 与 OTCQX
上市顾问

全方位财务顾问 · 纳斯达克与港交所履历

IVP · TCJH · RR · PMEC · BANL · 1566 · 380 · 839

经验丰富的团队 · OTCQX · 纳斯达克 · 港交所

角色与职责协调

1.1 财务顾问角色

我们在整个IPO或上市过程中担任财务顾问。

识别并协调 专业机构：
律师
审计师
承销商
保荐人
其他顾问

引入合适的员工/项目人员
监控专业服务费用
监督工作进度与整体时间表
协助公司回应信息请求
作为董事与管理层的实际支持团队
协调各专业方，推动上市进程

我们架起桥梁——许多公司缺乏专门负责上市流程的内部人员。

费用结构透明

1.2 顾问费结构

基于项目规模与所需时间

小型OTC上市

纳斯达克上市

港交所上市

根据复杂程度定制费用方案

所有费用均事先讨论并达成一致

客户组合上市公司

1.3 我们的上市客户

纳斯达克

IVP TCJH RR PMEC BANL

港交所

1566 380 839

覆盖美国与香港市场的业绩记录

OTCQX 架构两条路径

2. OTCQX 上市架构

类型1境外上市

2.1 类型1 – 已在境外上市的公司申请OTCQX

客户画像

公司已在美境外上市
例如：香港、加拿大、澳大利亚等认可交易所

关键特征

由于已有上市记录和公开报告，流程相对简单
非壳公司
非破产状态
满足OTCQX财务标准

参考财务基准

营业收入约200万美元

有形资产净值约100万美元

净利润约50万美元

总资产约500万美元

市值/公众持股量充足

时间线

2 – 4 个月（文件齐备）

预估总成本

包括法律、审计、保荐人/顾问、申请费用

类型2从零开始

2.2 类型2 – 公司尚未在美国上市

客户画像

公司不适用境外上市快捷路径
需要从零开始构建美国OTCQX架构

关键要求

经审计的财务报表
公开报告状态
做市商支持
股东与公众持股量要求
OTC申请流程

定位

OTCQX 不适用于小型壳公司或财务薄弱的企业。

适用于具备以下条件的成熟公司：

合理的财务实力
适当的股东结构
良好的披露实践

时间线

6 – 12 个月（取决于审计、法律、股东基础、报告）

预估总成本

如需重组和大量合规工作，成本更高

免责声明机密

重要说明

所有提供的信息仅供一般咨询用途。财务基准为参考值，可能因市场状况和公司具体情况而变化。

如需详细评估和费用方案，请联系我们的咨询团队。